北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行Ａ股初步詢價(jià)及推介公告

　　特別提示

　　北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》公開(kāi)發(fā)行Ａ股，本次初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行均通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)實(shí)施，請(qǐng)?jiān)儍r(jià)對(duì)象及股票配售對(duì)象認(rèn)真閱讀本公告及《深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（２００９年修訂）》。

　　重要提示

　?。薄⒈本┐蟊鞭r(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)６，０８０萬(wàn)股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［２０１０］２６２號(hào)文核準(zhǔn)。股票代碼為００２３８５，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上發(fā)行。

　?。?、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向股票配售對(duì)象詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式，其中網(wǎng)下發(fā)行股數(shù)不超過(guò)１，２１６萬(wàn)股，占本次發(fā)行總股數(shù)的２０％；網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)為發(fā)行總量減去網(wǎng)下最終發(fā)行量。

　?。场⑵桨沧C券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主承銷(xiāo)商”）作為本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）將組織本次發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)推介和初步詢價(jià)。符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》要求的詢價(jià)對(duì)象方可自主選擇在北京、上海或深圳參加現(xiàn)場(chǎng)推介會(huì)。

　　４、股票配售對(duì)象自主決定是否參與初步詢價(jià)，自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量，同時(shí)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，由詢價(jià)對(duì)象通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行初步詢價(jià)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　５、股票配售對(duì)象未參與初步詢價(jià)，或者參與初步詢價(jià)但未提供有效申報(bào)，不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。

　?。?、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，以累計(jì)投標(biāo)的方式，綜合考慮發(fā)行人有效募集資金需求、承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，同時(shí)確定可參與網(wǎng)下申購(gòu)的股票配售對(duì)象名單及有效申報(bào)數(shù)量。

　?。?、可參與網(wǎng)下申購(gòu)股票配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量應(yīng)為初步詢價(jià)中的有效申報(bào)數(shù)量；股票配售對(duì)象應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格與申購(gòu)數(shù)量的乘積繳納申購(gòu)款，未及時(shí)足額繳納申購(gòu)款的，將被視為違約，并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。主承銷(xiāo)商將違約情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，并有權(quán)限制違約股票配售對(duì)象參與主承銷(xiāo)商下一項(xiàng)目的網(wǎng)下初步詢價(jià)。

　　８、所有參與本次網(wǎng)下初步詢價(jià)的股票配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。

　?。埂⒈敬伟l(fā)行可能因下列情形中止：初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效申報(bào)的詢價(jià)對(duì)象不足２０家；初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商就發(fā)行價(jià)格未取得一致；網(wǎng)下申購(gòu)結(jié)束后，網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于１，２１６萬(wàn)股。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商將及時(shí)公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。

　　１０、本公告僅對(duì)本次發(fā)行中有關(guān)推介和初步詢價(jià)事宜進(jìn)行說(shuō)明。投資者欲了解本次發(fā)行的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀２０１０年３月１９日（Ｔ－６日，周五）登載于巨潮網(wǎng)站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的招股意向書(shū)全文，招股意向書(shū)摘要刊登于２０１０年３月１９日（Ｔ－６日，周五）《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》?！渡钲谑袌?chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（２００９年修訂）》可于深交所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）查詢。

　　一、本次發(fā)行的重要日期安排

日期

發(fā)行安排

Ｔ－６日

２０１０年３月１９日（周五）

刊登《招股意向書(shū)摘要》、《初步詢價(jià)及推介公告》

Ｔ－５日

２０１０年３月２２日（周一）

初步詢價(jià)（通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（深圳）

Ｔ－４日

２０１０年３月２３日（周二）

初步詢價(jià)（通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（上海）

Ｔ－３日

２０１０年３月２４日（周三）

初步詢價(jià)（通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)）及現(xiàn)場(chǎng)推介（北京）

初步詢價(jià)截止日（１５：００）

Ｔ－２日

２０１０年３月２５日（周四）

確定發(fā)行價(jià)格、可參與網(wǎng)下申購(gòu)的股票配售對(duì)象數(shù)量及有效申報(bào)數(shù)量

刊登《網(wǎng)上路演公告》

Ｔ－１日

２０１０年３月２６日（周五）

刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》

網(wǎng)上路演（中小企業(yè)路演網(wǎng)，下午１４：００－１７：００）

Ｔ日

２０１０年３月２９日（周一）

網(wǎng)下申購(gòu)繳款日（９：３０－１５：００；有效到賬時(shí)間１５：００之前）

網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（９：３０－１１：３０，１３：００－１５：００）

Ｔ＋１日

２０１０年３月３０日（周二）

網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資

網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資

Ｔ＋２日

２０１０年３月３１日（周三）

搖號(hào)抽簽

網(wǎng)下申購(gòu)多余款項(xiàng)退還

Ｔ＋３日

２０１０年４月１日（周四）

刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》

網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍、網(wǎng)上申購(gòu)多余款項(xiàng)退還

　　注：（１）Ｔ日為發(fā)行日；

　?。ǎ玻┤缫蛏罱凰W(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致股票配售對(duì)象無(wú)法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作，請(qǐng)股票配售對(duì)象及時(shí)與主承銷(xiāo)商聯(lián)系。

　　（３）上述日期為工作日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，主承銷(xiāo)商及發(fā)行人將及時(shí)公告，修改發(fā)行日程。

　　二、推介的具體安排

　　主承銷(xiāo)商將于２０１０年３月２２日（Ｔ－５日，周一）至２０１０年３月２４日（Ｔ－３日，周三）期間，在北京、上海、深圳向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的所有詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行網(wǎng)下推介。推介的具體安排如下：

推介日期

推介時(shí)間

推介地點(diǎn)

地址

２０１０年３月２２日

（Ｔ－５日，周一）

１０：００－１２：００

深圳麗思卡爾頓酒店

３樓大宴會(huì)廳ＩＩＩ

深圳市福田區(qū)福華三路１１６號(hào)

２０１０年３月２３日

（Ｔ－４日，周二）

１０：００－１２：００

上海裕景大飯店

５樓大宴會(huì)廳ＩＩ

上海市浦東東方路７７８號(hào)

２０１０年３月２４日

（Ｔ－３日，周三）

１０：００－１２：００

北京希爾頓逸林酒店

３層逸林宴會(huì)Ａ廳

北京市宣武區(qū)廣安門(mén)外大街１６８號(hào)

　　三、初步詢價(jià)

　?。?、本次初步詢價(jià)通過(guò)深交所的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)到深交所辦理網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)數(shù)字證書(shū)，與深交所簽訂網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)使用協(xié)議，成為網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的用戶后方可參與初步詢價(jià)。

　　２、初步詢價(jià)期間為２０１０年３月２２日（Ｔ－５日，周一）至２０１０年３月２４日（Ｔ－３日，周三）每日９：３０～１５：００，在上述時(shí)間內(nèi)，詢價(jià)對(duì)象可通過(guò)深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)、提交其所管理的股票配售對(duì)象的申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量。

　?。?、股票配售對(duì)象自行確定申報(bào)價(jià)格和申報(bào)數(shù)量，最小申報(bào)價(jià)格為１．００元，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為０．０１元，每個(gè)股票配售對(duì)象最多可申報(bào)３檔價(jià)格，各檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量互相獨(dú)立。每檔申報(bào)價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量下限為１１６萬(wàn)股，申報(bào)數(shù)量變動(dòng)最小單位為２０萬(wàn)股，每個(gè)股票配售對(duì)象的累計(jì)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)１，２１６萬(wàn)股。

　?。础⒐善迸涫蹖?duì)象申報(bào)的以下情形將被視為無(wú)效：股票配售對(duì)象未在初步詢價(jià)截止日２０１０年３月２４日１２：００前完成在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的；股票配售對(duì)象名稱(chēng)、證券賬戶、銀行收付款賬戶／賬號(hào)等申報(bào)信息與備案信息不一致的；申報(bào)價(jià)格低于最終確定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的申報(bào)數(shù)量；累計(jì)申報(bào)數(shù)量超過(guò)１，２１６萬(wàn)股以上的部分；經(jīng)主承銷(xiāo)商與詢價(jià)對(duì)象溝通確認(rèn)為顯著異常的。

　　５、詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)一經(jīng)提交不得撤銷(xiāo)。因特殊原因需要調(diào)整報(bào)價(jià)或申報(bào)數(shù)量的，應(yīng)在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)填寫(xiě)具體原因。詢價(jià)對(duì)象每次申報(bào)及修改情況將由主承銷(xiāo)商報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　６、股票配售對(duì)象的托管席位號(hào)系辦理股份登記的重要信息，托管席位號(hào)錯(cuò)誤將會(huì)導(dǎo)致無(wú)法辦理股份登記或股份登記有誤，請(qǐng)參與初步詢價(jià)的股票配售對(duì)象正確填寫(xiě)其托管席位號(hào)，如發(fā)現(xiàn)填報(bào)有誤請(qǐng)及時(shí)與主承銷(xiāo)商聯(lián)系。

　　四、主承銷(xiāo)商聯(lián)系方式及聯(lián)系人

　　聯(lián)系人：姜英愛(ài)、劉俊佑、曹敏、張培育、鄧舟

　　聯(lián)系電話：０７５５－２２６２５６４０、２２６２７９２６、２２６２５４７２、２２６２５４７５

　　發(fā)行人：北京大北農(nóng)科技集團(tuán)股份有限公司

　　保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：平安證券有限責(zé)任公司

　　二O一O年三月十九日